АРХИВ

АРХИВ

Информация о порядке и условиях обмена электронными документами ООО «АФМ» 

ООО «АФМ» осуществляет обмен электронными документами со специализированными депозитариями, специализированными регистраторами в порядке и на условиях, установленных Договорами (Соглашениями), заключенными с этими юридическими лицами, информация об используемых системах обмена электронными документами опубликована на сайтах:

• Закрытое акционерное общество «Первый специализированный депозитарий» 
• Акционерное общество «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»
• Акционерное общество ВТБ Специализированный депозитарий

Указанная информация раскрывается в соответствии с требованиями Приказа ФСФР №05-77/пз-н от 08.12.2005 г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов».

Информация об Обществе с ограниченной ответственностью «АктивФинансМенеджмент»

Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «АктивФинансМенеджмент»

Сокращенное наименование: ООО «АФМ»

Полное наименование на английском языке: Limited Liability Company «AktivFinanceManagement»

Сокращенное наименование на английском языке: «AFM», Ltd 

Предшествующее наименование: Закрытое акционерное общество "Первая Оренбургская Инвестиционная Специализированная Компания "ПОИСК" 26.12.2007 г. реорганизовано в Общество с ограниченной ответственностью "АктивФинансМенеджмент"

ОГРН: 1075658031866

ИНН: 5612065074

Адрес: 460000, г. Оренбург, ул. Правды, д. 25

ФИО лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (Директор): Жуков Владимир Валерьевич

Номер телефона, факса: (3532) 44-22-70, 8 800 201-75-07, (3532) 44-22-88

Адрес электронной почты: inbox@afmg.ru

Адрес сайта: http://afmg.ru/

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами  и негосударственными пенсионными фондами №21-000-1-00083, выдана ФСФР России 29.10.2002 г.

Директор: Жуков Владимир Валерьевич

Дата назначения: 01.12.2023

Сведения об опыте работы:

Директор ООО «АФМ» с 23.01.2007 по настоящее время

Дата раскрытия информации: 01.12.2023 г.

Председатель совета директоров: Соколов Александр Павлович

Дата избрания: 27.03.2024

Сведения об опыте работы:

Заместитель директора ООО "Оренсал" с 01.01.2008 по 29.12.2018 

Председатель совета директоров АКБ "Форштадт" (АО) с июня 2003 по апрель 2022 

Дата раскрытия информации: 27.03.2024 г.

Член совета директоров: Буев Дмитрий Васильевич

Дата избрания: 27.03.2024

Сведения об опыте работы:

Заместитель директора ООО «АФМ» с 16.04.2007 по 02.09.2012

Первый заместитель директора ООО «АФМ» с 03.09.2012 по настоящее время

Дата раскрытия информации: 27.03.2024 г.

Член совета директоров: Гордеева Елена Андреевна

Дата избрания: 27.03.2024

Сведения об опыте работы:

Заместитель директора-контролер ООО «АФМ» 14.05.2007 по 31.05.2017

Заместитель директора ООО «АФМ» с 01.06.2017 по настоящее время

Дата раскрытия информации: 27.03.2024 г.

Член совета директоров: Жуков Владимир Валерьевич

Дата избрания: 27.03.2024

Сведения об опыте работы:

Директор ООО «АФМ» с 23.01.2007 по настоящее время

Дата раскрытия информации: 27.03.2024 г.

Руководитель СВК: Горовая Олеся Владимировна

Дата назначения: 02.05.2024

Сведения об опыте работы:

Руководитель службы внутреннего контроля ОАО «НСТ-БАНК» с 20.01.2014 по 18.08.2014

Старший специалист службы внутреннего аудита ПАО «НИКО-БАНК» с 20.08.2014 по 31.05.2018

Ведущий специалист службы внутреннего аудита ПАО «НИКО-БАНК» с 01.06.2018 по 22.11.2023

Ведущий специалист службы внутреннего контроля ООО «АФМ» с 01.02.2024 по 01.05.2024

Руководитель службы внутреннего контроля ООО «АФМ» с 02.05.2024 по настоящее время

Должностное лицо, ответственное за управление рисками: Королькова Светлана Владимировна

Дата назначения: 23.10.2023

Сведения об опыте работы:

Ведущий экономист отдела финансового мониторинга ОАО «Россельхозбанк» с 17.07.2007 по 09.01.2014

Начальник отдела финансового мониторинга ПАО "Новый инвестиционно-коммерческий Оренбургский Банк развития промышленности" с 13.01.2014 по 15.11.2021

Заместитель начальника. Управление финансового мониторинга. Дирекция внутреннего контроля и рисков ООО "РОСТФИНАНС" с 14.01.2022 по 23.12.2022

Главный специалист группы анализа клиентских операций Западного региона ПАО АКБ "Приморье" с 01.02.2023 по 14.07.2023

Главный специалист по работе с юридическими лицами дополнительный офис "Оренбургский" с 28.08.2023 по 20.10.2023

Ведущий специалист СВК ООО «АФМ» с 23.10.2023 по настоящее время

Портфельный управляющий: Никитин Николай Николаевич

Дата назначения: 03.07.2023

Сведения об опыте работы:

Специалист Отдела коллективных инвестиций ООО «АФМ» с 18.11.2019 по 01.05.2021

Ведущий специалист Отдела коллективных инвестиций ООО «АФМ» с 01.05.2021 по 30.11.2023

Начальник Отдела коллективных инвестиций ООО "АФМ" с 01.12.2023 по настоящее время

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (10.12.2021)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (16.12.2021)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (14.03.2022)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (14.07.2022)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (29.09.2022)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (17.10.2023)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (14.02.2024)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (30.07.2024)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (31.07.2024)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (08.08.2024)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (09.08.2024)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (13.08.2024)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (14.08.2024)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (16.08.2024)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (19.08.2024)

Сообщение об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации (20.08.2024)

Соответствие требованиям FATCA

ООО «АФМ» уведомляет, о том, что в целях исполнения требований Закона США "О налогообложении иностранных счетов" (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA), Управляющая компания осуществила регистрацию на сайте Федеральной налоговой службы США (IRS), получила статус Participating FFI с присвоением идентификационного номера FATCA GIIN: RNGLRB.99999.SL.643

Данный статус предполагает соответствие требованиям FATCA в той степени, которая не противоречит законодательству Российской Федерации.

Справка о FATCA

Закон США о налогообложении иностранных счетов (Foreign Account Tax Compliance Act, FATCA) призван ограничивать и предотвращать уклонение от налогов с помощью заграничных транзакций со стороны граждан США или резидентов, инвестирующих как напрямую, так и нет, через иностранные финансовые учреждения за пределами США, FATCA вступил в силу с 1 июля 2014 года.

Согласно требованиям FATCA, иностранные финансовые учреждения должны уведомлять IRS, уполномоченное со стороны правительства США отвечать за сбор налогов и выполнение законодательства, напрямую или через локальные налоговые органы о финансовых счетах, открываемых налогоплательщиками США или какими-либо образованиями, в которых налогоплательщик США имеет значительную долю собственности.

При невыполнении требований FATCA иностранное финансовое учреждение и его клиенты будут облагаться налогом в размере 30% от транзакций определенного вида, произведенных в США, а также возможно прекращение корреспондентских отношений с контрагентами.

Положение о критериях отнесения клиентов ООО «АФМ» к категории клиента-иностранного налогоплательщика и способах получения необходимой информации

Квалифицированный инвестор - это особый статус участника рынка ценных бумаг.

Физическое или юридическое лицо может стать квалифицированным инвестором по Закону либо в результате прохождения специальной процедуры "Признания лиц квалифицированным инвестором".

ООО "АФМ" оказывает услуги по признанию лиц Квалифицированными инвесторами.

Кто может стать квалифицированным инвестором?

Физические лица

Физические лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают любому из указанных требований:

1. владение ценными бумагами или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 6 млн руб.;
2. наличие определенного опыта работы в финансовых организациях, совершавшей операции с ценными бумагами при наличии квалификационного аттестата участника финансового рынка не менее 2 лет, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу закона (для остальных опыт работы не меньше 3 лет);
3. ежеквартальное проведение не менее 10 сделок с ценными бумагами или иными инструментами в течение 4 кварталов (но не менее 1 раза в месяц) общей стоимостью не менее 6 млн. руб.
4. наличие у лица принадлежащего ему имущества в сумме не менее 6 млн. руб.:  денежных средств, находящихся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях; ценных бумаг (в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление); требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла.
5. наличие высшего экономического образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".

Юридические лица

Юридические лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они являются коммерческими организациями и отвечают любому из следующих требований:

1. не менее 200 млн руб. собственного капитала;
2. ежеквартальное проведение не менее 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение 4 кварталов (но не менее одной сделки в месяц) общей стоимостью не менее 50 млн руб.;
3. не менее 2 млрд руб. оборота (выручки) за установленный период;
4. не менее 2 млрд руб. активов по данным бухгалтерского баланса за последний год.

Информация о способе направления уведомления о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором:

Управляющая компания уведомляет физическое лицо о принятом Решении о признании лица квалифицированным инвестором и уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором путем направления заинтересованному лицу одного экземпляра Решения заказным почтовым сообщением или курьером с вручением под роспись не позднее одного рабочего дня после дня его включения в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

Управляющая компания хранит Решение о признании лица квалифицированным инвестором и уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором, а также информацию, подтверждающую факт, дату и время направления клиенту – физическому лицу указанного уведомления не менее трех лет с даты прекращения договора доверительного управления.

Дата размещения: 07.11.2023г., 12:22. Информация актуальна с даты ее опубликования и доступна до дня раскрытия измененной информации.

Уведомление о праве клиента подать заявление управляющей компании об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами:

Настоящим информируем , что клиент – физическое лицо, признанный  ООО «АФМ» квалифицированным инвестором имеете право подать заявление управляющей компании об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами и об утрате в этом случае возможности приобретать инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, предназначенные для квалифицированных инвесторов под управлением ООО «АФМ», в отношении которых физическое лицо было признано управляющей компанией квалифицированным инвестором.

Заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами подается управляющей компании по форме Приложения № 8 к Регламенту о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО «АФМ» путем направления его в электронной виде, с последующим дублированием на бумажном носителе, а также лично, либо заказным письмом с уведомлением по местонахождению ООО «АФМ».

Дата размещения: 07.11.2023г., 12:22. Информация актуальна с даты ее опубликования и доступна до дня раскрытия измененной информации. Срок до которого доступен документ: не менее трех лет с даты прекращения договора доверительного управления.