Контакты

 г.Оренбург, ул. Правды 25, 2 этаж  (3532) 44-22-70  inbox@afmg.ru

Признание лиц квалифицированными инвесторами

Квалифицированный инвестор - это особый статус участника рынка ценных бумаг.

Физическое или юридическое лицо может стать квалифицированным инвестором по Закону либо в результате прохождения специальной процедуры "Признания лиц квалифицированным инвестором".

ООО "АФМ" оказывает услуги по признанию лиц Квалифицированными инвесторами.

Преимущества владения статусом квалифицированного инвестора

Расширение инвестиционных возможностей

Для КИ доступно гораздо большее число инвестиционных инструментов (ПИФы кредитные, особо рисковых (венчурных) инвестиций, прямых инвестиций, хедж-фонды)

Доходность

Возможность получать более высокую доходность за счет операций с повышенным риском

Контроль

Возможность осуществлять полный контроль за Управляющей компанией

Гибкие комиссии

Возможность платить вознаграждение Управляющей компании в зависимости от дохода

Конфиденциальность

Информация о ПИФах для квалифицированных инвесторов не публикуется в открытых источниках

Кто может стать квалифицированным инвестором?

Физические лица

Физические лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают любому из указанных требований:

  1. владение ценными бумагами или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 6 млн руб.;
  2. наличие определенного опыта работы в финансовых организациях, совершавшей операции с ценными бумагами при наличии квалификационного аттестата участника финансового рынка не менее 2 лет, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу закона (для остальных опыт работы не меньше 3 лет);
  3. ежеквартальное проведение не менее 10 сделок с ценными бумагами или иными инструментами в течение 4 кварталов (но не менее 1 раза в месяц) общей стоимостью не менее 6 млн. руб.
  4. наличие у лица принадлежащего ему имущества в сумме не менее 6 млн. руб.:  денежных средств, находящихся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях; ценных бумаг (в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление); требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла.
  5. наличие высшего экономического образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".

Юридические лица

Юридические лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они являются коммерческими организациями и отвечают любому из следующих требований:

  1. не менее 200 млн руб. собственного капитала;
  2. ежеквартальное проведение не менее 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение 4 кварталов (но не менее одной сделки в месяц) общей стоимостью не менее 50 млн руб.;
  3. не менее 2 млрд руб. оборота (выручки) за установленный период;
  4. не менее 2 млрд руб. активов по данным бухгалтерского баланса за последний год.

Информация о способе направления уведомления о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором:

Управляющая компания уведомляет физическое лицо о принятом Решении о признании лица квалифицированным инвестором и уведомление о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором путем направления заинтересованному лицу одного экземпляра решения заказным почтовым сообщением или курьером с вручением под роспись не позднее одного рабочего дня после дня его включения в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами. 

Дата и время размещения: 01.10.2021 г. 10:24. Информация доступна не менее трёх лет с даты прекращения договора доверительного управления.

 

Уведомление о праве клиента подать заявление управляющей компании об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами:

Настоящим информируем , что клиент – физическое лицо, признанный  ООО «АФМ» квалифицированным инвестором имеет право подать заявление управляющей компании об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами и об утрате в этом случае возможности приобретать инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, предназначенные для квалифицированных инвесторов под управлением ООО «АФМ», в отношении которых физическое лицо было признано управляющей компанией квалифицированным инвестором.

Заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами подается управляющей компании по форме Приложения № 8 к Регламенту о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО «АФМ» (ссылка на Заявление Об отказе от статуса квалифицированного инвестора) путем направления егов электронной виде, с последующим дублированием на бумажном носителе, а также лично, либо заказным письмом с уведомлением по местонахождению ООО «АФМ». 

Дата и время размещения: 01.10.2021 г. 10:24. Уведомление доступно не менее трёх лет с даты прекращения договора доверительного управления.

Порядок признания лица КИ

Заказать презентацию

Получите презентацию продукта на Ваш электронный адрес

Закажите консультацию по телефону

 

(3532) 44-22-64 - Признание лиц квалифицированными инвесторами

Адрес: 460000, Оренбургская область, город Оренбург, улица Правды, дом 25

Режим работы:

  • понедельник–четверг 09.00 – 18.00
  • пятница 09.00 – 17.00
  • обед 13.00 – 13.48
  • суббота, воскресенье – выходные